¡NUEVO EVENTO ESTELAR!
SEMINARIO PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO 2026
Una visión integral para comprender, ordenar y fortalecer el cumplimiento PLD en la operación diaria
Evita costosos errores con blindaje, control y prevención en los puntos clave.
- I. Identificación de cliente o usuario: KYC, EBR y Manual
- II. Avisos PLD: Actividades Vulnerables
- III. Atención de visitas SAT - PLD Actividades Vulnerables
- IV. Auditoría interna PLD y controles preventivos
- V. Beneficiario Controlador fiscal y PLD
- VI. Sanciones, multas y defensa preventiva en PLD
- VII. Obligaciones PLD para empresas, contadores y abogados
- VIII. Sesiones cortas, para mejor cumplimiento y reducción de riesgos
Beneficios
Aplicación estratégica de la debida diligencia
Identificarás con mayor claridad cuándo aplicar debida diligencia simplificada o reforzada, y qué evidencia necesitas para sustentar cada caso.
- Diferenciación entre diligencia simplificada y reforzada
- Evidencia clave para sustentar cada caso
Dominio de datos críticos para avisos PLD
Conocerás los datos y campos críticos para la correcta presentación de avisos PLD, evitando errores frecuentes que generan observaciones o contingencias.
- Identificación de campos críticos en avisos
- Prevención de errores y contingencias comunes
Gestión efectiva de visitas y requerimientos del SAT
Tendrás herramientas prácticas para atender visitas, verificaciones, requerimientos y actas del SAT, con protocolos internos, bitácoras y control documental.
- Protocolos internos para atención de revisiones
- Bitácoras y control documental para respaldo
Auditorías internas en PLD y control preventivo
Aprenderás a implementar auditorías internas en PLD y controles preventivos, con métricas, pruebas, hallazgos típicos y planes de remediación.
- Métricas y pruebas para auditoría interna
- Hallazgos comunes y planes de remediación
Identificación y trazabilidad del Beneficiario Controlador
Podrás identificar correctamente al Beneficiario Controlador y documentar su trazabilidad mediante organigramas, actas, poderes y estructura accionaria.
- Identificación correcta del Beneficiario Controlador
- Soporte documental y trazabilidad corporativa
Cumplimiento integral de obligaciones PLD
Entenderás las obligaciones específicas en PLD para empresas, contadores y abogados, así como la relación del cumplimiento con áreas clave de la organización.
- Obligaciones PLD según perfil profesional
- Vinculación con áreas clave de la organización
Defensa preventiva y blindaje en materia de PLD
Obtendrás un enfoque de defensa preventiva en PLD, con buenas prácticas, evidencia útil, respuestas a requerimientos y un checklist de blindaje indispensable.
- Buenas prácticas y evidencia de respaldo
- Checklist de blindaje preventivo indispensable
Programa
Conoce los temas que se abordarán durante el Seminario, con un enfoque práctico, actualizado y orientado a la prevención de riesgos.
I. Identificación de cliente o usuario: KYC, EBR y Manual
1. Conceptos base: cliente/usuario, enfoque basado en riesgo (EBR) y trazabilidad
2. Diseño del flujo KYC paso a paso (captura, validación, actualización)
3. Datos mínimos a recabar y documentación soporte (personas físicas y morales)
4. Matriz de riesgo: criterios, ponderación, semáforo y niveles de debida diligencia
5. Debida diligencia simplificada vs. reforzada: cuándo aplica y evidencia necesaria
6. Listas y señales de alerta: PEP, listas internas, inconsistencias y patrones
7. Integración del expediente KYC: checklist, resguardo y control de versiones
8. Manual PLD: estructura mínima, roles, responsabilidades, procedimientos y anexos
II. Avisos PLD: actividades objetivo
1. Mapa práctico de actividades vulnerables (identificación por giro y operaciones)
2. Umbrales, supuestos y puntos críticos de interpretación
3. Integración del expediente por operación vulnerable: evidencia y soportes
4. Datos y campos críticos para avisos: errores frecuentes y cómo evitarlos
5. Casos típicos: operaciones fraccionadas, operaciones recurrentes, terceros relacionados
6. Proceso interno para avisos: responsable, calendario, validaciones y bitácora
7. Calidad de información: consistencia con contabilidad, bancos y CFDI (si aplica)
III. Atención de visitas SAT – PLD actividades vulnerables
1. Tipos de actos: visitas, verificaciones, requerimientos y actas
2. Roles y protocolo interno: quién atiende, qué se entrega, qué no se entrega
3. Preparación previa: carpeta maestra, control documental y evidencias clave
4. Manejo de plazos, prevención de contradicciones y bitácora de atención
5. Checklist de documentación comúnmente solicitada
6. Integración de respuestas: narrativa, anexos, control de folios y acuses
IV. Auditoría interna PLD y controles preventivos
1. Alcance y periodicidad: qué auditar y con qué frecuencia
2. Matriz de riesgos PLD: riesgos clave por proceso (KYC, avisos, BC, resguardo)
3. Indicadores de cumplimiento: métricas mínimas y evidencias
4. Muestreo y pruebas: cómo auditar expedientes y operaciones
5. Hallazgos típicos y planes de remediación (acciones correctivas)
6. Checklist de control interno y "carpeta de cumplimiento"
7. Entregable: reporte breve de auditoría + plan de acción de 30 días
V. Identificación de Beneficiario Controlador fiscal y PLD
1. Concepto y relevancia práctica: fiscal vs. PLD (enfoque operativo)
2. Identificación del BC: cadena de control, propiedad y toma de decisiones
3. Documentación soporte: organigramas, actas, poderes, estructura accionaria
4. Procedimiento para recabar y actualizar información de BC
5. Evidencia y resguardo: control de cambios, actualizaciones y auditoría
6. Riesgos por inconsistencias: cruces con KYC, contabilidad y operaciones
7. Taller práctico: 2 casos (estructura simple y estructura con varias capas) + checklist BC
VI. Obligaciones PLD para empresas, contadores y abogados
1. Obligaciones principales por perfil: empresa, representante, contador, compliance
2. Políticas mínimas: manual, capacitación, resguardo y responsables
3. Calendario de cumplimiento: actividades recurrentes y controles
4. Relación PLD con áreas internas: operaciones, ventas, administración, legal
5. Diseño del "modelo mínimo viable" de cumplimiento PLD para PyME
VII. Sanciones, multas y defensa preventiva en PLD
1. Principales causas de sanción: errores documentales, avisos, resguardo, omisiones
2. Cómo reducir riesgo: controles preventivos y evidencia que salva auditorías
3. Estrategia de defensa preventiva: antes, durante y después de una revisión
4. Respuestas a requerimientos: estructura, pruebas, narrativa y anexos
5. Buenas prácticas: bitácoras, acuses, trazabilidad y control de versiones
6. Cierre: checklist de "blindaje PLD" (lo indispensable)
Fecha e Inversión
Consulta la fecha del evento, la inversión, lo que incluye tu inscripción y las promociones disponibles.
Fecha
Grupo A: Dr. David Enrique Merino Téllez
(Excepto el viernes 3 de julio) de 16:00 a 20:00 h.
- Modalidad Presencial CDMX y En Línea
- Sesiones en vivo
- Enfoque práctico y actualizado
- Material físico y digital
- Servicio de coffee break continuo y en receso
Inversión
General:
En Línea: $5,400 + IVA (-20% adic.)
- Inversión por participante
- Promociones no acumulables entre sí
- Pregunta por bases y restricciones
Puntos
- NDPC 20 puntos
- CCPM 20 puntos PLD
- AMCP 20 puntos Jurídicos
- Prestigio de nuestros Expositores
- Nuevas ideas de servicio
- Temario Integral
- Valiosos consejos
Promociones
Expositor
Conoce a nuestro grande expositor
Dr. David Enrique Merino Téllez
ExpositorAbogado con Maestría en Impuestos, Doctorado en Ciencias de lo Fiscal y Postdoctorado en Estrategias de Crecimiento Empresarial, con especialización en PLD, compliance, protección de datos, seguridad de la información y regulación digital. Ha colaborado con organismos como la ONU, UIF, SAT, CNBV y FGR, y ocupa cargos relevantes en instituciones de derecho digital, cumplimiento y ciberseguridad.
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